证监会集中发9条监管决定:中金因保荐联想未勤勉尽责被谈话

2021-12-30 09:19:26 文章来源:网络

因在保荐过程中未勤勉尽责,中金公司(601995.SH,03908.HK)、万联证券及6位从业人员被证监会采取监管谈话措施。国金证券(600109)和10位从业人员,被出具警示函。

12月29日晚间,证监会集中披露了9条监管措施信息,共涉及3家券商和16位从业人员。

中金公司、万联证券因保荐IPO未勤勉尽责被约谈

具体来看,当日公告显示,中金公司及王晟、孙雷、赵沛霖、幸科、谢晶欣等5人,因在保荐联想集团有限公司(以下简称“联想”)申请在科创板上市过程中,未勤勉尽责,未能完整、准确评价发行人科创属**,被证监会采取监管谈话监管措施。

证监会表示,在保荐联想科创板上市中,中金公司和相关从业人员,主要依赖发行人提供的说明**文件得出结论**意见,相关程序及**证据不足以支持披露内容。

同时,万联证券也因未勤勉尽责,存在相应违规行为,被证监会采取监管谈话措施。

证监会表示,经查,发现万联证券作为江西绿巨人生态环境**份有限公司首次**发行****并上市的保荐机构,存在未勤勉尽责,对发行人货币资金、关联方和关联交易等事项的核查不充分,未能发现发行人大量更改**流水、关联方和关联交易披露不完整、会计基础及**控制存在缺陷等问题。

此外,万联证券时任保荐业务负责人罗钦城,因对上述违规行为负有领导责任,也被证监会采取监管谈话措施。

国金证券被出具警示函

当日公告显示,国金证券及邹丽萍、王俊作为保荐机构、保荐人,因未勤勉尽责,被证监会采取出具警示函措施。

证监会表示,经查发现国金证券、邹丽萍、王俊作为扬州日兴生物科技**份有限公司首次**发行****并上市的保荐机构、保荐代表人,未勤勉尽责,对发行人销售回款、**控制等事项的核查不充分。上述行为违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》相关规定,被出具警示函。

证监会指出,国金证券应引以为**,认真查找和整改问题,建立健全和严格执行投行业务内控制度、工作流程和操作规范,诚实守信、勤勉尽责,切实提升投行业务质量。同时,严格按照**问责制度对责任人员进行**问责,并向所在地证监局提交书面问责报告。

多名保代被出具警示函

同日,魏韫新、王钢、吴书振、吴雨翘、冯颂、李强、李仅、张正平等8人,均因在担任相关公司IPO保荐代表人过程中未勤勉尽责,被证监会采取了出具警示函措施。

具体来看,魏韫新、王钢在担任安徽扬子地板**份有限公司首次**发行****并上市保荐代表人过程中,未勤勉尽责,对发行人**控制、工程**等事项的核查不充分,被证监会采取出具警示函的行政监督管理措施。

吴书振、吴雨翘在担任厦门雅迅网络**份有限公司首次**发行****并上市保荐代表人过程中,未勤勉尽责,对发行人销售回款等事项的核查不充分,被证监会采取出具警示函措施。

冯颂、李强在担任江苏剑牌农化**份有限公司首次**发行****并上市保荐代表人过程中,未勤勉尽责,对发行人应收**据等事项的核查不充分,被采取出具警示函的行政监督管理措施。

李仅、张正平在担任广东华冠新型材料**份有限公司首次**发行****并上市保荐代表人过程中,未勤勉尽责,对发行人客户类型、期间费用等事项的核查不充分,被采取出具警示函措施。

证监会近期曾强调中介机构责任

全市场注册制作为证监会**新部署的明年资本市场改革主要任务工作之一,强化中介机构责任是其中的重要内容。

12月13日晚间,证监会发布消息,证监会党委书记、主席易会满主持召开党委(扩大)会议,传达学习中央经济工作会议**神,研究部署证监会系统贯彻落实工作。

其中,证监会明确指出,将以全市场注册制改革为牵引,全面深化资本市场改革开放。坚持从政治上看注册制改革,坚持注册制改革“三原则”,科学处理好“六方面关系”,下足“绣花”功夫,扎实细致做好政治、思想、业务和技术等各项准备,确保改革平稳落地。

证监会强调,将以注册制改革为牵引,统筹推进强化中介机构责任等重点改革。

【#石家庄鹿泉区一房地产项目存购房风险#】据石家庄市鹿泉区政府网站消息,为了进一步规范房地产市场秩序,维护购房**众的合法权益,石家庄市鹿泉区住房和城乡建设局对“长科中心大厦(时代公馆)”违规销售项目进行通报,提醒广大购房**众防范购房风险。通报称,“长科中心大厦”项目,位于鹿泉开发区昌盛大街38号。该项目建设单位为河北长安通信科技开发有限公司建设,该项目已取得土地、规划、施工许可手续,土地**质为工业用地,不具备销售条件,河北君腾房地产有限公司无权对外销售该房屋。存在很大购房风险。对已购买以上项目的购房者,请尽快向鹿泉经济开发区管委会、石家庄市鹿泉区住房和城乡建设局投诉举报。举报电话:0311—82281097。(石家庄市鹿泉区住建局)[编辑|王伟]

来源:河北日报

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